詳情列表
牌照詳情
| 名字: | XU Zhan徐湛 |
| 證監會中央編號: | AQQ125 |
| 發牌日期: | 07/06/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2016年11月22日 | "證券交易" | 2013年1月16日 | 負責人員:由2016年11月22日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2016年11月22日 | "就證券提供意見" | 2016年11月22日 | 代表:由2016年11月22日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2016年11月22日 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月7日 | 負責人員:由2016年11月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | "香港中環皇后大道中99號中環中心5807-12室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2016年11月22日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年1月16日~2014年12月5日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年3月10日~2010年5月10日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年11月22日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年1月16日~2014年12月5日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月7日~2012年10月25日 | AAD270 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年3月10日~2010年5月10日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月22日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年12月5日~2016年8月22日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月22日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月5日~2016年8月22日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
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