詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PUN Hong Hai潘康海 |
| 證監會中央編號: | AHS951 |
| 發牌日期: | 12/07/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Freeman Commodities Limited""民眾期貨有限公司"(AAK561) | 2016年10月20日 | "期貨合約交易" | 2016年7月12日 | 負責人員:由2016年11月29日 |
| "Freeman Securities Limited""民眾證券有限公司"(APR560) | 2016年10月20日 | "證券交易" | 2016年7月12日 | 負責人員:由2016年11月29日 |
| "Freeman Securities Limited""民眾證券有限公司"(APR560) | 2016年10月20日 | "就證券提供意見" | 2018年1月16日 | 負責人員:由2018年1月16日 |
| "Freeman Securities Limited""民眾證券有限公司"(APR560) | 2016年10月20日 | "提供資產管理" | 2018年1月16日 | 負責人員:由2018年1月16日 |
| "Freeman Corporate Finance Limited""民眾企業融資有限公司"(AZL511) | 2017年12月7日 | "就機構融資提供意見" | 2017年12月7日 | 負責人員:由2017年12月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Freeman Securities Limited""民眾證券有限公司"(APR560) | "香港灣仔告士打道77-79號富通大廈13樓" |
| "Freeman Commodities Limited""民眾期貨有限公司"(AAK561) | "香港灣仔告士打道77-79號富通大廈13樓" |
| "Freeman Corporate Finance Limited""民眾企業融資有限公司"(AZL511) | "香港灣仔告士打道77-79號富通大廈13樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月7日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年1月16日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年6月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月20日~2016年11月29日 | "民眾證券有限公司" | APR560 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年8月25日~2015年9月25日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年7月5日~2013年4月15日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月30日~2012年5月8日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2009年10月1日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年12月22日~2010年10月27日 | "耀才證券國際(香港)有限公司" | AEZ575 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年10月7日~2009年12月1日 | "永豐證券有限公司" | AAV717 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年10月20日~2016年11月29日 | "民眾期貨有限公司" | AAK561 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年8月25日~2015年9月25日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年7月5日~2013年4月15日 | "茂宸期貨有限公司" | AAG007 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年5月16日~2012年5月8日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2009年10月1日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年12月22日~2011年1月24日 | "耀才期貨及商品有限公司" | ADH427 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年10月7日~2009年12月1日 | "永豐期貨有限公司" | AMU683 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2012年2月27日~2012年5月8日},{"effectiveDate":2004年7月28日,"endDate":2009年10月1日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2009年10月7日~2009年12月1日 | "永豐外匯有限公司" | ARI401 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年8月25日~2015年9月25日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年7月5日~2013年10月29日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年3月30日~2012年5月8日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年10月6日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年8月16日~2011年2月15日 | "耀才證券國際(香港)有限公司" | AEZ575 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月6日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月29日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年10月6日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月29日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月6日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月29日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月29日~ | "民眾證券有限公司" | APR560 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月12日~2016年9月30日},{"effectiveDate":2013年4月15日,"endDate":2015年8月14日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月25日~2016年9月30日 | "石匠環球金服有限公司" | ADN237 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年10月27日~2011年2月15日 | "耀才證券國際(香港)有限公司" | AEZ575 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年11月29日~ | "民眾期貨有限公司" | AAK561 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年7月12日~2016年9月30日},{"effectiveDate":2013年4月15日,"endDate":2015年8月14日 | "茂宸期貨有限公司" | AAG007 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年1月24日~2011年2月15日 | "耀才期貨及商品有限公司" | ADH427 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年1月16日~ | "民眾證券有限公司" | APR560 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年7月12日~2016年9月30日},{"effectiveDate":2013年10月29日,"endDate":2015年8月14日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年12月7日~ | "民眾企業融資有限公司" | AZL511 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年1月16日~ | "民眾證券有限公司" | APR560 |
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