詳情列表
牌照詳情
| 名字: | PARK Carol Lee |
| 證監會中央編號: | AGL373 |
| 發牌日期: | 19/07/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | 2017年10月31日 | "證券交易" | 2017年10月31日 | 代表:由2017年10月31日 |
| "CLSA Capital Partners (HK) Limited""里昂證券亞太恒富資本(香港)有限公司"(AEI057) | 2017年7月19日 | "就證券提供意見" | 2017年7月19日 | 代表:由2017年7月19日 |
| "CLSA Capital Partners (HK) Limited""里昂證券亞太恒富資本(香港)有限公司"(AEI057) | 2017年7月19日 | "提供資產管理" | 2017年7月19日 | 代表:由2017年7月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CLSA Capital Partners (HK) Limited""里昂證券亞太恒富資本(香港)有限公司"(AEI057) | "香港金鐘金鐘道88號太古廣場第1期809-810室" |
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | "香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年10月31日~ | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月21日~2007年11月13日 | "亨德森全球投資(香港)有限公司" | AGN381 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年7月1日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年6月20日~ | "里昂證券亞太恒富資本(香港)有限公司" | AEI057 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年9月15日~2007年11月13日 | "亨德森全球投資(香港)有限公司" | AGN381 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月23日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月23日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2005年3月23日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年6月20日~ | "里昂證券亞太恒富資本(香港)有限公司" | AEI057 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年1月25日 | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年11月13日~2009年3月7日 | "亨德森全球投資(香港)有限公司" | AGN381 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年11月13日~2009年3月7日 | "亨德森全球投資(香港)有限公司" | AGN381 |
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