詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ROSE Daniel John |
| 證監會中央編號: | AYA429 |
| 發牌日期: | 04/01/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "VTB Capital Hong Kong Limited"(AXF967) | 2019年1月4日 | "證券交易" | 2020年6月29日 | 負責人員:由2020年6月29日 |
| "VTB Capital Hong Kong Limited"(AXF967) | 2019年1月4日 | "就證券提供意見" | 2020年6月29日 | 負責人員:由2020年6月29日 |
| "VTB Capital Hong Kong Limited"(AXF967) | 2019年1月4日 | "就機構融資提供意見" | 2020年6月29日 | 負責人員:由2020年6月29日 |
| "VTB Capital Hong Kong Limited"(AXF967) | 2019年1月4日 | "提供資產管理" | 2019年1月4日 | 負責人員:由2019年1月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "VTB Capital Hong Kong Limited"(AXF967) | "Unit 3101, 31/F, Henley Building, 5 Queen's Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月29日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年6月29日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年6月29日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年6月29日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年3月1日~2017年10月10日},{"effectiveDate":2011年9月14日,"endDate":2011年9月16日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年6月29日~ | AXF967 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年6月29日~ | AXF967 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年6月29日~ | AXF967 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年1月4日~ | AXF967 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/107899/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com