詳情列表
牌照詳情
| 名字: | RIGG Edward Godfrey |
| 證監會中央編號: | AXO053 |
| 發牌日期: | 08/09/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Argonaut Securities (Asia) Limited"(AXO052) | 2011年9月8日 | "證券交易" | 2011年9月8日 | 負責人員:由2011年9月8日 |
| "Argonaut Securities (Asia) Limited"(AXO052) | 2011年9月8日 | "就證券提供意見" | 2011年9月8日 | 負責人員:由2011年9月8日 |
| "Argonaut Securities (Asia) Limited"(AXO052) | 2011年9月8日 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月8日 | 負責人員:由2011年9月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Argonaut Securities (Asia) Limited"(AXO052) | "香港中環花園道3號冠君大廈43樓4331室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年9月8日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年9月8日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2011年9月8日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年9月8日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年9月8日~ | AXO052 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年9月8日~ | AXO052 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月8日~ | AXO052 |
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