詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ROSENSWEIG William Ernest |
| 證監會中央編號: | ARP643 |
| 發牌日期: | 09/04/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年1月4日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
| 2014年10月24日 | "就第3類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年4月9日~2019年5月23日 | AAF778 | |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2011年1月4日~2021年3月29日 | AAF778 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年4月9日~2014年7月3日 | AAF778 |
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