詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ROBBINS William Ralph Quentin |
| 證監會中央編號: | APJ520 |
| 發牌日期: | 23/12/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "IS Prime Hong Kong Limited"(BOL486) | 2019年12月23日 | "槓桿式外匯交易" | 2019年12月23日 | 負責人員:由2019年12月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "IS Prime Hong Kong Limited"(BOL486) | "香港銅鑼灣勿地臣街1號時代廣場1座3309室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年12月23日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
| 2019年12月23日 | "就第3類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年1月28日~2015年7月14日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年8月9日~2012年12月4日 | AXO052 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月6日~2012年6月29日 | "晉新資本(香港)有限公司" | AVI442 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年8月27日~2008年8月15日 | AFU362 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年1月28日~2015年7月14日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年8月9日~2012年12月4日 | AXO052 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年12月6日~2012年6月29日 | "晉新資本(香港)有限公司" | AVI442 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2019年12月23日~ | BOL486 |
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