持牌人士
牌照詳情
| 名字: | ROGERS Neil Colin |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(ALS349) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
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營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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| 代表 | "證券交易" | 2010年9月9日~2011年8月4日 | "澧盈資本亞洲有限公司" | ADX009 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年4月7日~2008年11月28日 | AQD719 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年7月27日~2008年2月13日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年7月27日~2008年2月13日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月14日~2005年6月24日 | AAB241 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年9月9日~2011年8月4日 | "澧盈資本亞洲有限公司" | ADX009 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年4月7日~2008年11月28日 | AQD719 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年4月28日~2005年6月24日 | AAB241 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年10月24日~2013年9月30日 | "華興證券(香港)有限公司" | AZX839 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年11月28日~2010年7月12日 | AQD719 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年10月24日~2013年9月30日 | "華興證券(香港)有限公司" | AZX839 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年11月28日~2010年7月12日 | AQD719 |
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