詳情列表
牌照詳情
| 名字: | RAWAT Abhishek |
| 證監會中央編號: | ALQ696 |
| 發牌日期: | 21/10/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Hong Kong Asset Management Limited""香港資產管理有限公司"(ABI734) | 2019年5月2日 | "證券交易" | 2013年10月21日 | 負責人員:由2019年6月13日 |
| "Hong Kong Asset Management Limited""香港資產管理有限公司"(ABI734) | 2019年5月2日 | "就證券提供意見" | 2016年10月4日 | 負責人員:由2019年6月13日 |
| "Hong Kong Asset Management Limited""香港資產管理有限公司"(ABI734) | 2019年5月2日 | "提供資產管理" | 2015年1月26日 | 負責人員:由2019年6月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Hong Kong Asset Management Limited""香港資產管理有限公司"(ABI734) | "香港中環雪廠街2號聖佐治大廈1樓105-7室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年6月13日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年5月2日~2019年6月13日 | "香港資產管理有限公司" | ABI734 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年12月16日~2018年12月10日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月25日~2014年11月25日 | ALF590 | |
| 代表 | "證券交易" | 2008年7月14日~2012年8月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月13日~2008年4月21日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年6月17日~2007年6月9日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年11月7日~2012年8月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年7月14日~2008年11月24日 | ACO143 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年8月15日~2008年4月21日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年5月2日~2019年6月13日 | "香港資產管理有限公司" | ABI734 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月4日~2018年12月10日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年6月17日~2007年6月9日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年1月20日~2005年3月24日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2008年11月7日~2012年8月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2008年7月14日~2008年11月24日 | ACO143 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年5月2日~2019年6月13日 | "香港資產管理有限公司" | ABI734 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年1月26日~2018年12月10日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月13日~ | "香港資產管理有限公司" | ABI734 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月13日~ | "香港資產管理有限公司" | ABI734 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年6月13日~ | "香港資產管理有限公司" | ABI734 |
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