持牌人士
牌照詳情
| 名字: | RICHDALE Kate Gaskell |
| 證監會中央編號: | AFZ874 |
| 發牌日期: | 27/05/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "KKR Capital Markets Asia Limited"(ASY362) | 2020年5月27日 | "證券交易" | 2020年5月27日 | 代表:由2020年5月27日 |
| "KKR Capital Markets Asia Limited"(ASY362) | 2020年5月27日 | "就證券提供意見" | 2020年5月27日 | 代表:由2020年5月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "KKR Capital Markets Asia Limited"(ASY362) | "香港中環皇后大道中2號長江中心56樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年4月27日~ | ASY362 | |
| 代表 | "證券交易" | 2013年6月14日~2013年9月2日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2011年3月15日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年4月27日~ | ASY362 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年2月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年6月14日~2013年9月2日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2011年3月15日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年2月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年9月2日~2019年3月23日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年3月15日~2013年3月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年9月2日~2019年3月23日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月15日~2013年3月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
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