詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ROYDS Thomas Alexander |
| 證監會中央編號: | AFY848 |
| 發牌日期: | 15/06/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lloyd George Management (HK) Limited"(BEL384) | 2015年4月14日 | "提供資產管理" | 2011年6月15日 | 負責人員:由2015年4月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lloyd George Management (HK) Limited"(BEL384) | "Room 21 and 23 Hollywood Business Center 2/F Casey Building, 38 Lok Ku Road, Sheung Wan, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月19日~2007年2月8日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月1日~2009年8月3日 | AHV181 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2014年2月25日~2014年4月24日 | AKO494 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年3月1日~2009年8月3日 | AHV181 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年6月6日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年2月8日 | "蘇皇證券亞洲(香港)有限公司" | AAF114 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年6月15日~2015年2月27日 | AKO494 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年8月3日~2010年7月12日 | AHV181 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "蘇皇證券亞洲(香港)有限公司" | AAF114 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2014年4月24日~2015年2月27日 | AKO494 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "蘇皇證券亞洲(香港)有限公司" | AAF114 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年4月14日~ | BEL384 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年6月15日~2015年2月27日 | AKO494 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年8月3日~2010年7月12日 | AHV181 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "蘇皇證券亞洲(香港)有限公司" | AAF114 |
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