持牌人士
牌照詳情
| 名字: | RAMCHANDANI Sanam Raju |
| 證監會中央編號: | AEO646 |
| 發牌日期: | 09/12/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "LCA Solutions Limited"(AVD961) | 2010年12月9日 | "證券交易" | 2010年12月9日 | 負責人員:由2011年1月21日 |
| "LCA Solutions Limited"(AVD961) | 2010年12月9日 | "就證券提供意見" | 2010年12月9日 | 負責人員:由2011年1月21日 |
| "LCA Solutions Limited"(AVD961) | 2010年12月9日 | "提供資產管理" | 2010年12月9日 | 負責人員:由2011年1月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "LCA Solutions Limited"(AVD961) | "香港中環皇后大道中5號衡怡大廈23樓6室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年1月21日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月30日~2011年1月21日 | AVD961 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年9月4日 | "瑞士嘉盛萊寶投資管理有限公司" | ADV625 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年11月30日~2011年1月21日 | AVD961 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月4日 | "瑞士嘉盛萊寶投資管理有限公司" | ADV625 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月4日 | "瑞士嘉盛萊寶投資管理有限公司" | ADV625 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年11月30日~2011年1月21日 | AVD961 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月4日 | "瑞士嘉盛萊寶投資管理有限公司" | ADV625 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年1月21日~ | AVD961 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年1月21日~ | AVD961 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年1月21日~ | AVD961 |
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