詳情列表
牌照詳情
| 名字: | RAYBOULD Simon Andrew |
| 證監會中央編號: | ADA629 |
| 發牌日期: | 26/08/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Vantage Capital Markets HK Limited"(ARI683) | 2017年12月21日 | "證券交易" | 2005年8月26日 | 負責人員:由2017年12月21日 |
| "Vantage Capital Markets HK Limited"(ARI683) | 2017年12月21日 | "期貨合約交易" | 2005年8月26日 | 負責人員:由2017年12月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Vantage Capital Markets HK Limited"(ARI683) | "香港中環皇后大道中100號100 QRC 25 樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月21日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年12月21日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年6月23日~2009年7月2日 | ARI683 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年6月23日~2009年7月2日 | ARI683 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年12月21日~},{"effectiveDate":2009年7月2日,"endDate":2017年4月13日 | ARI683 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年4月30日~2008年12月31日 | "明富環球香港有限公司" | AMB200 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年8月26日~2007年4月30日 | "明富環球證券香港有限公司" | AMB186 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年12月21日~},{"effectiveDate":2009年7月2日,"endDate":2017年4月13日 | ARI683 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年8月26日~2008年12月31日 | "明富環球香港有限公司" | AMB200 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2007年4月30日~2008年12月31日 | "明富環球香港有限公司" | AMB200 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2006年10月26日~2007年4月30日 | "明富環球外匯香港有限公司" | ANP488 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年4月30日~2008年12月31日 | "明富環球香港有限公司" | AMB200 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年8月26日~2007年4月30日 | "明富環球證券香港有限公司" | AMB186 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年8月26日~2008年12月31日 | "明富環球香港有限公司" | AMB200 |
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