詳情列表
牌照詳情
| 名字: | QIU Yizhou邱一舟 |
| 證監會中央編號: | BJP012 |
| 發牌日期: | 17/04/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited""申萬宏源證券(香港)有限公司"(AAC927) | 2019年5月24日 | "證券交易" | 2018年4月17日 | 負責人員:由2019年5月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Futures (H.K.) Limited""申萬宏源期貨(香港)有限公司"(AAF420) | 2019年5月24日 | "期貨合約交易" | 2019年5月24日 | 負責人員:由2019年5月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2018年4月17日 | "證券交易" | 2018年4月17日 | 負責人員:由2018年4月17日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2018年4月17日 | "就證券提供意見" | 2018年4月17日 | 負責人員:由2018年4月17日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2018年4月17日 | "就機構融資提供意見" | 2018年4月17日 | 負責人員:由2018年4月17日 |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2019年5月24日 | "就證券提供意見" | 2018年4月17日 | 負責人員:由2019年5月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2019年5月24日 | "提供資產管理" | 2019年5月24日 | 負責人員:由2019年5月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Research (H.K.) Limited""申萬宏源研究(香港)有限公司"(ADW588) | 2019年5月24日 | "就證券提供意見" | 2018年4月17日 | 負責人員:由2019年5月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Research (H.K.) Limited""申萬宏源研究(香港)有限公司"(ADW588) | 2019年5月24日 | "就期貨合約提供意見" | 2019年5月24日 | 負責人員:由2019年5月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited""申萬宏源證券(香港)有限公司"(AAC927) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Futures (H.K.) Limited""申萬宏源期貨(香港)有限公司"(AAF420) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Research (H.K.) Limited""申萬宏源研究(香港)有限公司"(ADW588) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年4月17日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2019年5月24日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月24日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月24日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月24日~ | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年4月17日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年5月24日~ | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年5月24日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年5月24日~ | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年4月17日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年5月24日~ | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年4月17日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年5月24日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
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