牌照詳情

名字:QIN Xuan秦炫
證監會中央編號:BBH921
發牌日期:05/11/2013
主事人與主事人的隸屬關係的生效日期受規管活動受規管活動的生效日期牌照職能
"China Securities (International) Corporate Finance Company Limited""中信建投(國際)融資有限公司"(BAU112)2013年11月5日"證券交易"2014年1月10日負責人員:由2019年2月21日
"China Securities (International) Corporate Finance Company Limited""中信建投(國際)融資有限公司"(BAU112)2013年11月5日"就機構融資提供意見"2013年11月5日負責人員:由2019年2月21日

營業地址

主事人主事人的主要營業地址
"China Securities (International) Corporate Finance Company Limited""中信建投(國際)融資有限公司"(BAU112)"香港中環康樂廣場8號交易廣場第2期18樓"

條件

生效日期牌照條件
2019年2月21日"就第6類受規管活動而言,持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易,以顧問身分向客戶提供意見時,必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事,而該另一名顧問須不受此條件的規限。"
2019年2月21日"就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能受規管活動有效時期主事人中央編號
代表"證券交易"2014年1月10日~2019年2月21日"中信建投(國際)融資有限公司"BAU112
代表"就機構融資提供意見"2013年6月6日~2019年2月21日"中信建投(國際)融資有限公司"BAU112
負責人員"證券交易"2019年2月21日~"中信建投(國際)融資有限公司"BAU112
負責人員"就機構融資提供意見"2019年2月21日~"中信建投(國際)融資有限公司"BAU112

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