持牌人士
牌照詳情
| 名字: | QIU Hong邱宏 |
| 證監會中央編號: | AVO743 |
| 發牌日期: | 17/08/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | 2014年6月16日 | "證券交易" | 2010年8月17日 | 負責人員:由2014年9月17日 |
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | 2014年6月16日 | "就證券提供意見" | 2014年6月16日 | 負責人員:由2014年9月17日 |
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | 2014年6月16日 | "就機構融資提供意見" | 2010年8月17日 | 負責人員:由2014年9月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | "香港中環港景街一號國際金融中心一期19樓1901-03" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年9月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2014年9月17日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月16日~2014年9月17日 | AAG627 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月4日~2014年5月8日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年6月16日~2014年9月17日 | AAG627 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年6月16日~2014年9月17日 | AAG627 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年8月4日~2014年5月8日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年9月17日~ | AAG627 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年9月17日~ | AAG627 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年9月17日~ | AAG627 |
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