詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SUI Voon Keat Kenneth許文杰 |
| 證監會中央編號: | APG897 |
| 發牌日期: | 04/09/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2007年9月4日 | "證券交易" | 2007年9月4日 | 代表:由2007年9月4日 |
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2007年9月4日 | "期貨合約交易" | 2007年9月4日 | 代表:由2007年9月4日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2016年12月19日 | "證券交易" | 2007年9月4日 | 代表:由2016年12月19日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2016年12月19日 | "提供自動化交易服務" | 2011年11月25日 | 代表:由2016年12月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年2月23日 | "持牌人\n(1) 在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過 30天及\n(2) 在香港進行受規管活動時除非時刻都由一名持牌人陪同否則不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。專業投資者一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的但並不包括任何屬《證券及期貨專業投資者規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年12月19日~ | BIN466 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月16日~ | AAV882 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月16日~2016年12月18日 | AAD270 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年7月16日~ | AAV882 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2016年12月19日~ | BIN466 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2011年11月25日~2016年12月18日 | AAD270 |
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