詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NOGUCHI Suguru |
| 證監會中央編號: | BPF378 |
| 發牌日期: | 23/01/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2020年1月23日 | "證券交易" | 2020年1月23日 | 負責人員:由2020年4月20日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2020年1月23日 | "就證券提供意見" | 2020年1月23日 | 負責人員:由2020年4月20日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2020年1月23日 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月23日 | 負責人員:由2020年4月20日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | "香港九龍尖沙咀梳士巴利道18號K11 Atelier, 14-15樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月20日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年4月20日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年12月13日~2020年4月20日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年12月13日~2020年4月20日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年12月13日~2020年4月20日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年4月20日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年4月20日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年4月20日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/109583/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com