詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NAKAMURA Masashi中村雅史 |
| 證監會中央編號: | BOZ448 |
| 發牌日期: | 26/11/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2019年11月26日 | "證券交易" | 2019年11月26日 | 負責人員:由2019年12月3日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2019年11月26日 | "就證券提供意見" | 2019年11月26日 | 負責人員:由2019年12月3日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2019年11月26日 | "就機構融資提供意見" | 2019年11月26日 | 負責人員:由2019年12月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | "香港中環港景街1號國際金融中心一期6樓 607-614室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年12月3日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年11月19日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年11月26日~2019年12月3日 | ACO507 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年11月26日~2019年12月3日 | ACO507 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年11月26日~2019年12月3日 | ACO507 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年12月3日~ | ACO507 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月3日~ | ACO507 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年12月3日~ | ACO507 |
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