詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Hoi Kam吳海淦 |
| 證監會中央編號: | AGP053 |
| 發牌日期: | 08/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CMBC Securities Company Limited""民銀證券有限公司"(APU820) | 2018年2月21日 | "證券交易" | 2017年12月20日 | 負責人員:由2020年4月16日 |
| "CMBC International Capital Limited""民銀資本有限公司"(BIY679) | 2017年9月4日 | "證券交易" | 2017年12月20日 | 負責人員:由2017年12月20日 |
| "CMBC International Capital Limited""民銀資本有限公司"(BIY679) | 2017年9月4日 | "就機構融資提供意見" | 2004年1月8日 | 負責人員:由2017年9月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CMBC International Capital Limited""民銀資本有限公司"(BIY679) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一期45樓" |
| "CMBC Securities Company Limited""民銀證券有限公司"(APU820) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一期45樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月20日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年12月20日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年2月21日~2020年4月16日 | "民銀證券有限公司" | APU820 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月4日~2017年9月13日 | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2007年10月18日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年4月16日~ | "民銀證券有限公司" | APU820 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年12月20日~ | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月13日~ | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年10月18日~2017年8月31日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
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