詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Mei Kuen, Vivian吳美娟 |
| 證監會中央編號: | AEK109 |
| 發牌日期: | 23/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Forwin Capital Management Limited""富榮資產管理有限公司"(BDD860) | 2019年10月29日 | "就證券提供意見" | 2018年4月13日 | 負責人員:由2019年10月29日 |
| "Forwin Capital Management Limited""富榮資產管理有限公司"(BDD860) | 2019年10月29日 | "提供資產管理" | 2019年10月29日 | 負責人員:由2019年10月29日 |
| "Forwin Securities Group Limited""富榮證券集團有限公司"(BEI223) | 2019年10月29日 | "證券交易" | 2004年8月23日 | 負責人員:由2019年10月29日 |
| "Forwin Futures Group Limited""富榮期貨集團有限公司"(BHB627) | 2020年9月17日 | "期貨合約交易" | 2020年9月17日 | 代表:由2020年9月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Forwin Securities Group Limited""富榮證券集團有限公司"(BEI223) | "香港灣仔港灣道1號會展廣場辦公大樓22樓2201室" |
| "Forwin Capital Management Limited""富榮資產管理有限公司"(BDD860) | "香港灣仔港灣道1號會展廣場辦公大樓22樓2201室" |
| "Forwin Futures Group Limited""富榮期貨集團有限公司"(BHB627) | "香港灣仔港灣道1號會展廣場辦公大樓22樓2201室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年4月13日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年10月29日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2017年12月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年9月17日~ | "富榮期貨集團有限公司" | BHB627 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月4日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年4月13日~2018年10月15日 | "東皓基金管理有限公司" | BHY694 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月23日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年10月29日~ | "富榮證券集團有限公司" | BEI223 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年4月13日~2018年11月26日 | "東皓證券有限公司" | BHV050 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年10月29日~ | "富榮資產管理有限公司" | BDD860 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年4月13日~2018年11月26日 | "東皓證券有限公司" | BHV050 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年10月29日~ | "富榮資產管理有限公司" | BDD860 |
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