詳情列表
牌照詳情
| 名字: | FAN Shengyan樊盛妍 |
| 證監會中央編號: | AGE396 |
| 發牌日期: | 26/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Everbright Global Investment Advisors Company Limited""中國光大控股國際投資顧問有限公司"(AYO607) | 2012年8月9日 | "證券交易" | 2005年5月18日 | 負責人員:由2012年8月9日 |
| "China Everbright Global Investment Advisors Company Limited""中國光大控股國際投資顧問有限公司"(AYO607) | 2012年8月9日 | "就證券提供意見" | 2012年8月9日 | 負責人員:由2012年8月9日 |
| "China Everbright Global Investment Advisors Company Limited""中國光大控股國際投資顧問有限公司"(AYO607) | 2012年8月9日 | "就機構融資提供意見" | 2003年9月26日 | 負責人員:由2012年8月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Everbright Global Investment Advisors Company Limited""中國光大控股國際投資顧問有限公司"(AYO607) | "香港夏愨道16號遠東金融中心40樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年8月9日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年11月27日~2011年10月1日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年10月10日~2009年9月28日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年5月18日~2006年9月28日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年9月26日 | AFU362 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月26日 | AFU362 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年11月27日~2011年10月1日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年10月10日~2009年9月28日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年10月10日~2009年9月28日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年10月29日~2006年9月28日 | "蘇皇融資亞洲有限公司" | ADB679 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月19日 | AFU362 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月26日 | AFU362 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年8月9日~ | "中國光大控股國際投資顧問有限公司" | AYO607 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年8月9日~ | "中國光大控股國際投資顧問有限公司" | AYO607 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年8月9日~ | "中國光大控股國際投資顧問有限公司" | AYO607 |
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