詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GUPTA Amit |
| 證監會中央編號: | AOD057 |
| 發牌日期: | 08/03/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "NewQuest Capital Advisors (HK) Limited"(AYP320) | 2012年3月8日 | "提供資產管理" | 2012年3月8日 | 負責人員:由2012年3月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "NewQuest Capital Advisors (HK) Limited"(AYP320) | "香港中環皇后大道中39號豐盛創建大廈29樓2902室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年8月7日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年11月3日~2011年4月15日 | AAC198 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年8月20日~2011年4月15日 | AAC352 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年5月23日~2010年8月20日 | AAE786 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年3月8日~ | AYP320 |
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