詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GUHA ROY Tathagata |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(ALN138) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2004年11月30日~2005年1月24日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年10月15日~2014年10月16日},{"effectiveDate":2014年4月30日,"endDate":2014年8月22日 | AVD212 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月15日~2012年8月29日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月15日~2012年1月30日 | "大和總研(香港)有限公司" | ABF465 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年11月3日~2011年1月20日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年11月30日~2005年1月24日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年11月30日~2005年1月24日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2014年4月30日~2014年6月10日 | AVD212 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月30日~2005年1月24日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月30日~2005年1月24日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年1月24日~2005年8月1日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年8月22日~2014年10月15日 | AVD212 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年1月24日~2005年8月1日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年1月24日~2005年8月1日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年4月4日~2005年8月1日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年4月4日~2005年8月1日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年10月6日~2008年12月31日 | "聯信亞太區資產管理有限公司" | ANJ694 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年1月24日~2005年7月24日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年1月24日~2005年7月24日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
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