WALSH Ashley Paul Jeffery James(BDX251)

牌照詳情

名字:	WALSH Ashley Paul Jeffery James
證監會中央編號:	BDX251
發牌日期:	24/08/2018

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"GFI (HK) Securities L.L.C."(ADS246)	2018年8月24日	"證券交易"	2018年8月24日	負責人員:由2018年8月24日
"GFI (HK) Securities L.L.C."(ADS246)	2018年8月24日	"期貨合約交易"	2018年8月24日	負責人員:由2018年8月24日
"GFI (HK) Securities L.L.C."(ADS246)	2018年8月24日	"提供自動化交易服務"	2018年8月24日	負責人員:由2018年8月24日
"Cantor Fitzgerald (Hong Kong) Capital Markets Limited""建達(香港)資本市場有限公司"(AKO499)	2020年8月10日	"期貨合約交易"	2018年8月24日	負責人員:由2020年8月10日
"Sunrise Brokers (Hong Kong) Limited"(ATR661)	2021年1月20日	"證券交易"	2018年8月24日	負責人員:由2021年1月20日
"Sunrise Brokers (Hong Kong) Limited"(ATR661)	2021年1月20日	"期貨合約交易"	2018年8月24日	負責人員:由2021年1月20日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"GFI (HK) Securities L.L.C."(ADS246)	"香港中環雲咸街60號中央廣場1703室"
"Cantor Fitzgerald (Hong Kong) Capital Markets Limited""建達(香港)資本市場有限公司"(AKO499)	"香港中環皇后大道中99號中環中心6710-6712室"
"Sunrise Brokers (Hong Kong) Limited"(ATR661)	"香港灣仔駱克道41號東城大廈15樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年8月24日	"就第7類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年8月24日~2018年8月24日		ADS246
代表	"期貨合約交易"	2018年8月24日~2018年8月24日		ADS246
代表	"提供自動化交易服務"	2018年8月24日~2018年8月24日		ADS246
負責人員	"證券交易"	2021年1月20日~		ATR661
負責人員	"證券交易"	2018年8月24日~		ADS246
負責人員	"證券交易"	2017年5月11日~2017年11月29日		ARN042
負責人員	"證券交易"	2017年1月12日~2017年11月29日		AME961
負責人員	"證券交易"	2017年8月25日~2017年11月29日		AVD462
負責人員	"期貨合約交易"	2021年1月20日~		ATR661
負責人員	"期貨合約交易"	2020年8月10日~	"建達(香港)資本市場有限公司"	AKO499
負責人員	"期貨合約交易"	2018年8月24日~		ADS246
負責人員	"期貨合約交易"	2017年5月11日~2017年11月29日		ARN042
負責人員	"期貨合約交易"	2017年1月12日~2017年11月29日		AME961
負責人員	"期貨合約交易"	2017年8月25日~2017年11月29日		AVD462
負責人員	"提供自動化交易服務"	2018年8月24日~		ADS246

Was this helpful?

YesNo

0 / 0

本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/11743/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com