詳情列表
牌照詳情
| 名字: | IP Angel Kwok Yen葉國欣 |
| 證監會中央編號: | AOJ327 |
| 發牌日期: | 17/03/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Red Sun Capital Limited""紅日資本有限公司"(BHX435) | 2017年2月9日 | "就機構融資提供意見" | 2015年3月17日 | 負責人員:由2017年9月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Red Sun Capital Limited""紅日資本有限公司"(BHX435) | "香港上環干諾道中168-200號信德中心西座33樓3303室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年9月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月14日~2011年11月9日 | "致富證券有限公司" | ADI983 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月8日~2011年5月4日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年5月12日~2010年9月23日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年6月30日~2010年9月23日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月21日~2010年4月23日 | "英皇融資有限公司" | ADG809 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年8月28日~2009年7月20日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月9日~2017年9月28日 | "紅日資本有限公司" | BHX435 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月11日~2017年2月5日 | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年2月18日~2016年6月24日 | "長江證券融資(香港)有限公司" | AZG536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月14日~2011年11月9日 | "致富融資有限公司" | ALW541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月8日~2011年5月4日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月12日~2010年9月23日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年4月21日~2010年4月23日 | "英皇融資有限公司" | ADG809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月25日~2009年7月20日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年1月10日~2007年6月9日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月28日~ | "紅日資本有限公司" | BHX435 |
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