詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DING Hanzhi丁涵之 |
| 證監會中央編號: | ARA149 |
| 發牌日期: | 11/06/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BIL Wealth Management Limited""盧銀資產管理有限公司"(BMR629) | 2020年10月16日 | "證券交易" | 2020年10月16日 | 負責人員:由2020年10月16日 |
| "BIL Wealth Management Limited""盧銀資產管理有限公司"(BMR629) | 2020年10月16日 | "就證券提供意見" | 2008年6月11日 | 負責人員:由2020年10月16日 |
| "BIL Wealth Management Limited""盧銀資產管理有限公司"(BMR629) | 2020年10月16日 | "提供資產管理" | 2020年10月16日 | 負責人員:由2020年10月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BIL Wealth Management Limited""盧銀資產管理有限公司"(BMR629) | "香港西九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場87樓8707A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年10月16日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年10月16日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年7月22日~2016年6月29日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年9月30日~2016年11月16日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月22日~2016年6月29日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年4月16日~2013年5月25日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年5月13日~2012年3月19日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月16日~ | "盧銀資產管理有限公司" | BMR629 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年10月16日~ | "盧銀資產管理有限公司" | BMR629 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年11月16日~2020年5月11日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年10月16日~ | "盧銀資產管理有限公司" | BMR629 |
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