詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DORE James Anthony |
| 證監會中央編號: | AML303 |
| 發牌日期: | 08/04/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "1020 Capital Management Limited"(BPQ456) | 2021年4月8日 | "提供資產管理" | 2021年4月8日 | 代表:由2021年4月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "1020 Capital Management Limited"(BPQ456) | "香港銅鑼灣新寧道1號利園三期21樓2115室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年4月8日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年12月4日~2014年6月12日},{"effectiveDate":2008年8月11日,"endDate":2012年11月30日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年10月9日~2009年4月24日 | "麥格理證券(亞洲)有限公司" | ACQ281 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年4月4日~2006年5月16日 | AAH376 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年9月12日~2006年4月1日 | "天達資產管理亞洲有限公司" | ACB160 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年8月13日~2014年6月12日 | AAC523 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2021年3月15日~ | BPQ456 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年5月16日~2006年9月8日 | AAH376 |
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