詳情列表
牌照詳情
| 名字: | EDGAR Jonathan George |
| 證監會中央編號: | ALV243 |
| 發牌日期: | 19/04/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Forsyth Barr Asia Limited"(BEI198) | 2015年3月23日 | "證券交易" | 2005年4月19日 | 負責人員:由2015年7月6日 |
| "Forsyth Barr Asia Limited"(BEI198) | 2015年3月23日 | "就證券提供意見" | 2015年9月25日 | 負責人員:由2015年9月25日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Forsyth Barr Asia Limited"(BEI198) | "Unit 2805-6 28/F, Dah Sing Financial Centre, 248 Queens Road East, Wanchai, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年7月6日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2015年9月25日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年3月23日~2015年7月6日 | BEI198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年3月21日~2007年6月25日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年3月21日~2007年6月25日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年7月6日~ | BEI198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年7月24日~2014年12月17日 | ARD832 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年7月2日~2008年5月8日 | AOR964 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年9月25日~ | BEI198 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年9月22日~2014年12月17日 | ARD832 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/120903/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com