AN Yang安揚(BDF640)

牌照詳情

名字:	AN Yang安揚
證監會中央編號:	BDF640
發牌日期:	20/12/2018

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited""淘金者證券(香港)有限公司"(BHJ844)	2018年12月20日	"證券交易"	2018年12月20日	負責人員:由2018年12月20日
"TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited""淘金者證券(香港)有限公司"(BHJ844)	2018年12月20日	"期貨合約交易"	2018年12月20日	負責人員:由2018年12月20日
"TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited""淘金者證券(香港)有限公司"(BHJ844)	2018年12月20日	"就證券提供意見"	2019年8月12日	負責人員:由2019年8月12日
"TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited""淘金者證券(香港)有限公司"(BHJ844)	2018年12月20日	"就期貨合約提供意見"	2019年8月12日	負責人員:由2019年8月12日
"TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited""淘金者證券(香港)有限公司"(BHJ844)	2018年12月20日	"提供資產管理"	2018年12月20日	負責人員:由2018年12月20日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited""淘金者證券(香港)有限公司"(BHJ844)	"香港中環德輔道中55號協成行中心21樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年12月20日	"就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2019年8月12日	"就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2019年8月12日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2014年4月3日~2016年11月11日	"興業金融證券有限公司"	ADU220
代表	"期貨合約交易"	2014年4月3日~2016年11月11日	"興業金融期貨有限公司"	AMF103
負責人員	"證券交易"	2018年12月20日~	"淘金者證券(香港)有限公司"	BHJ844
負責人員	"期貨合約交易"	2018年12月20日~	"淘金者證券(香港)有限公司"	BHJ844
負責人員	"就證券提供意見"	2019年8月12日~	"淘金者證券(香港)有限公司"	BHJ844
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2019年8月12日~	"淘金者證券(香港)有限公司"	BHJ844
負責人員	"提供資產管理"	2018年12月20日~	"淘金者證券(香港)有限公司"	BHJ844

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