詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU YEUNG Wai Kin歐陽偉健 |
| 證監會中央編號: | AZJ599 |
| 發牌日期: | 30/05/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Draco Capital Limited""瓏盛資本有限公司"(BJW469) | 2020年10月30日 | "就機構融資提供意見" | 2013年6月28日 | 負責人員:由2021年3月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Draco Capital Limited""瓏盛資本有限公司"(BJW469) | "香港上環干諾道西35-36號康諾維港大廈4樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月4日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年10月13日~2017年12月5日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月9日~2017年9月26日 | "興業金融融資有限公司" | AGC194 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年5月30日~2013年4月8日 | "昆侖國際證券(香港)有限公司" | AQG528 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2012年5月30日~2013年4月8日 | ALB893 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年10月30日~2021年3月4日 | "瓏盛資本有限公司" | BJW469 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月22日~2020年10月21日},{"effectiveDate":2013年6月28日,"endDate":2016年5月27日 | "富域資本有限公司" | ARW775 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年10月13日~2017年12月5日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月9日~2017年9月26日 | "興業金融融資有限公司" | AGC194 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月22日~2016年11月1日 | "復星恆利證券有限公司" | AAF432 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2021年3月4日~ | "瓏盛資本有限公司" | BJW469 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/121368/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com