詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU-YEUNG Wai Kai, Angus歐陽為鍇 |
| 證監會中央編號: | AJH211 |
| 發牌日期: | 29/12/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2017年2月24日 | "證券交易" | 2010年11月23日 | 負責人員:由2017年9月4日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2017年2月24日 | "就證券提供意見" | 2019年1月14日 | 代表:由2019年1月14日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2017年2月24日 | "就機構融資提供意見" | 2009年12月29日 | 負責人員:由2017年9月4日 |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | 2017年9月4日 | "證券交易" | 2010年11月23日 | 負責人員:由2017年9月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年9月4日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年9月4日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年2月24日~2017年9月4日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月30日~2017年1月14日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年1月6日~2014年3月22日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月23日~2012年1月5日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年1月14日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年6月30日~2017年1月14日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月24日~2017年9月4日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年6月30日~2014年8月12日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年1月6日~2014年2月12日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年11月23日~2010年12月21日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年12月23日~2006年12月5日 | "英高財務顧問有限公司" | AAD350 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月4日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月4日~ | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月4日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月12日~2017年1月14日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年2月12日~2014年3月22日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月21日~2012年1月5日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年12月29日~2010年10月29日 | "金瑜融資有限公司" | AQZ953 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/121860/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com