詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU-YEUNG Yan Lun歐陽欣麟 |
| 證監會中央編號: | AIB802 |
| 發牌日期: | 28/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | 2019年5月2日 | "證券交易" | 2009年2月2日 | 負責人員:由2019年6月11日 |
| "Soochow Securities International Capital Limited""東吳證券國際融資有限公司"(BBG379) | 2019年5月2日 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月28日 | 負責人員:由2019年6月11日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座17樓" |
| "Soochow Securities International Capital Limited""東吳證券國際融資有限公司"(BBG379) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年6月11日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年6月11日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年5月2日~2019年6月11日 | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年9月5日~2016年11月22日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年2月2日~2009年4月29日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年9月5日~2019年4月30日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月2日~2019年6月11日 | "東吳證券國際融資有限公司" | BBG379 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年9月5日~2016年11月22日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年10月5日~2008年9月1日 | "軟庫金滙合伙有限公司" | ALG134 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月23日~2008年4月29日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月11日~ | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月22日~2019年4月30日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年4月15日~2016年8月22日 | "時富融資有限公司" | ADT047 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年12月11日~2015年3月30日 | "絡繹資本有限公司" | BBT182 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年4月29日~2013年11月30日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月11日~ | "東吳證券國際融資有限公司" | BBG379 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月22日~2019年4月30日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年4月15日~2016年8月22日 | "時富融資有限公司" | ADT047 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年12月11日~2015年3月30日 | "絡繹資本有限公司" | BBT182 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年4月29日~2013年11月30日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
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