詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ALEXANDER Sean Philip白影子 |
| 證監會中央編號: | AHA619 |
| 發牌日期: | 01/11/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Arete Research Asia Limited"(ATS894) | 2018年8月16日 | "就證券提供意見" | 2018年8月16日 | 負責人員:由2018年9月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Arete Research Asia Limited"(ATS894) | "香港上環德輔道中199號無限極廣場38樓3822室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月27日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月3日~2018年3月16日},{"effectiveDate":2007年10月25日,"endDate":2012年11月30日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月22日~2007年7月18日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年2月28日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年8月16日~2018年9月27日 | ATS894 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年2月28日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月27日~ | ATS894 |
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