詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU Tai Chung區大中 |
| 證監會中央編號: | AGO840 |
| 發牌日期: | 10/10/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Essence International Securities (Hong Kong) Limited""安信國際證券(香港)有限公司"(AUW685) | 2011年11月25日 | "證券交易" | 2008年10月10日 | 負責人員:由2011年11月25日 |
| "Essence Futures (Hong Kong) Limited""安信期貨(香港)有限公司"(AVM812) | 2011年11月25日 | "期貨合約交易" | 2011年11月25日 | 負責人員:由2011年11月25日 |
| "Essence Futures (Hong Kong) Limited""安信期貨(香港)有限公司"(AVM812) | 2011年11月25日 | "就期貨合約提供意見" | 2012年8月13日 | 負責人員:由2012年8月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Essence International Securities (Hong Kong) Limited""安信國際證券(香港)有限公司"(AUW685) | "香港中環交易廣場 1座39樓" |
| "Essence Futures (Hong Kong) Limited""安信期貨(香港)有限公司"(AVM812) | "香港中環交易廣場1座39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年11月25日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2012年8月13日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月1日~2006年6月21日 | "瑞興全球財富管理有限公司" | ALY556 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年5月4日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2003年12月29日 | "群益期貨(香港)有限公司" | AFD052 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "群益期貨(香港)有限公司" | AFD052 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "群益期貨(香港)有限公司" | AFD052 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年11月25日~ | "安信國際證券(香港)有限公司" | AUW685 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年8月13日~2014年9月15日 | "安信國際金融控股有限公司" | ADS612 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年8月13日~2011年8月19日},{"effectiveDate":2008年10月10日,"endDate":2010年5月20日},{"effectiveDate":2006年6月21日,"endDate":2007年5月21日 | "瑞興全球財富管理有限公司" | ALY556 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年11月25日~ | "安信期貨(香港)有限公司" | AVM812 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年12月29日~2006年5月4日 | "群益期貨(香港)有限公司" | AFD052 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年12月29日~2006年5月4日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年8月13日~2011年8月19日},{"effectiveDate":2008年10月10日,"endDate":2010年5月20日},{"effectiveDate":2006年6月21日,"endDate":2007年5月21日 | "瑞興全球財富管理有限公司" | ALY556 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2012年8月13日~ | "安信期貨(香港)有限公司" | AVM812 |
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