詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU Siu Fai區肇輝 |
| 證監會中央編號: | AFS999 |
| 發牌日期: | 01/09/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2020年3月4日 | "證券交易" | 2004年9月1日 | 代表:由2020年3月4日 |
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2020年3月4日 | "期貨合約交易" | 2020年3月13日 | 代表:由2020年3月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | "41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年3月4日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2013年12月23日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年3月13日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月16日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月1日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年9月1日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月16日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年12月23日~2020年1月17日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年8月31日~2017年7月12日 | "法國興業證券(香港)有限公司" | AAD941 |
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