AU-YEUNG Sau Chun歐陽秀珍(AFJ413)

牌照詳情

名字:	AU-YEUNG Sau Chun歐陽秀珍
證監會中央編號:	AFJ413
發牌日期:	24/11/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Tianda Securities Limited""天大証券有限公司"(AVT666)	2020年11月13日	"證券交易"	2020年11月13日	代表:由2020年11月13日
"Tianda Securities Limited""天大証券有限公司"(AVT666)	2020年11月13日	"就證券提供意見"	2020年11月13日	負責人員:由2020年11月13日
"Tianda Asset Management Limited""天大資產管理有限公司"(AVT667)	2020年5月19日	"就證券提供意見"	2020年11月13日	負責人員:由2020年11月13日
"Tianda Asset Management Limited""天大資產管理有限公司"(AVT667)	2020年5月19日	"提供資產管理"	2016年8月19日	負責人員:由2020年7月3日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Tianda Asset Management Limited""天大資產管理有限公司"(AVT667)	"香港中環添美道1號中信大廈2401-10室"
"Tianda Securities Limited""天大証券有限公司"(AVT666)	"香港中環添美道1號中信大廈24樓2401-2410室"

條件

生效日期	牌照條件
2020年11月13日	"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2020年11月13日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年11月13日~	"天大証券有限公司"	AVT666
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2016年7月20日	"太平証券(香港)有限公司"	AAE494
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年9月30日	"太平証券(香港)有限公司"	AAE494
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年9月30日	"太平証券(香港)有限公司"	AAE494
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年8月22日	"太平証券(香港)有限公司"	AAE494
代表	"提供資產管理"	2020年5月19日~2020年7月3日	"天大資產管理有限公司"	AVT667
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年9月30日	"太平証券(香港)有限公司"	AAE494
負責人員	"就證券提供意見"	2020年11月13日~	"天大資產管理有限公司"	AVT667
負責人員	"就證券提供意見"	2020年11月13日~	"天大証券有限公司"	AVT666
負責人員	"提供資產管理"	2020年7月3日~	"天大資產管理有限公司"	AVT667
負責人員	"提供資產管理"	2016年8月19日~2020年5月5日	"金瑜資產管理有限公司"	AZD527

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