詳情列表
牌照詳情
| 名字: | ADAIR John Joseph |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(ADR043) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年3月13日~2012年3月1日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月17日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年5月30日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年9月15日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年3月13日~2012年3月1日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年4月17日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年6月24日~2007年2月24日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年3月1日~2013年1月24日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年3月1日~2013年1月24日 | AAK382 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年9月15日~2007年2月24日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年4月28日~2007年2月24日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年3月1日~2013年1月24日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2012年3月1日~2013年1月24日 | AAK382 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年7月31日~2007年2月24日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2012年3月1日~2012年12月8日 | AAK382 |
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