AU-YONG Shong, Samuel歐陽淞(ACH857)

牌照詳情

名字:	AU-YONG Shong, Samuel歐陽淞
證監會中央編號:	ACH857
發牌日期:	17/09/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387)	2018年10月4日	"就機構融資提供意見"	2003年9月17日	負責人員:由2018年10月4日
"Upbest Assets Management Limited""美建管理有限公司"(AFF398)	2018年10月4日	"就機構融資提供意見"	2003年9月17日	負責人員:由2018年10月4日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Upbest Assets Management Limited""美建管理有限公司"(AFF398)	"香港上環德輔道中302號華傑商業中心2樓"
"Upbest Securities Company Limited""美建證券有限公司"(ACR387)	"香港中環德輔道中302號華傑商業中心2樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年10月4日	"就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2010年5月19日~2010年12月30日	"喜銀有限公司"	AFA602
代表	"就證券提供意見"	2009年9月8日~2010年12月30日},{"effectiveDate":2009年2月6日,"endDate":2009年4月20日	"建泉融資有限公司"	AME341
代表	"就機構融資提供意見"	2012年5月2日~2012年6月27日	"中植資本企業融資有限公司"	AFB361
代表	"提供資產管理"	2009年9月8日~2010年12月30日},{"effectiveDate":2009年2月6日,"endDate":2009年4月20日	"建泉融資有限公司"	AME341
負責人員	"證券交易"	2003年9月17日~2005年7月21日	"喜銀有限公司"	AFA602
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~2003年7月7日	"中信証券融資(香港)有限公司"	ABF671
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年7月7日	"中信証券融資(香港)有限公司"	ABF671
負責人員	"就機構融資提供意見"	2018年10月4日~	"美建管理有限公司"	AFF398
負責人員	"就機構融資提供意見"	2018年10月4日~	"美建證券有限公司"	ACR387
負責人員	"就機構融資提供意見"	2015年4月28日~2018年7月31日	"裕韜資本有限公司"	BFE009
負責人員	"就機構融資提供意見"	2012年6月27日~2015年3月31日	"中植資本企業融資有限公司"	AFB361
負責人員	"就機構融資提供意見"	2011年6月30日~2012年3月1日	"西南融資有限公司"	AXC633
負責人員	"就機構融資提供意見"	2007年3月8日~2010年12月30日},{"effectiveDate":2003年9月17日,"endDate":2005年7月21日	"喜銀有限公司"	AFA602
負責人員	"就機構融資提供意見"	2005年8月25日~2006年12月22日	"建勤亞洲有限公司"	AJF349
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年7月7日	"中信証券融資(香港)有限公司"	ABF671

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