詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KEOGH Paul Thomas |
| 證監會中央編號: | AOR368 |
| 發牌日期: | 19/09/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | 2016年9月19日 | "證券交易" | 2016年9月19日 | 代表:由2016年9月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | "香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年9月19日 | "持牌人：\n(1) 在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過 30天；及\n(2) 在香港進行受規管活動時，除非時刻都由一名持牌人陪同，否則不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨（專業投資者）規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年8月18日~ | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年9月22日~2012年9月14日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年6月1日~2012年9月14日 | "睿富中國房托基金管理有限公司" | AOR366 |
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