TRUONG To Linh張素玲(AFB064)

牌照詳情

名字:	TRUONG To Linh張素玲
證監會中央編號:	AFB064
發牌日期:	30/07/2008

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Dakin Securities Limited""德健證券有限公司"(BGU193)	2016年8月15日	"證券交易"	2008年7月30日	負責人員:由2016年8月15日
"Dakin Securities Limited""德健證券有限公司"(BGU193)	2016年8月15日	"就證券提供意見"	2021年3月2日	負責人員:由2021年3月2日
"Dakin Asset Management Limited""德健資產管理有限公司"(BHF615)	2019年7月17日	"提供資產管理"	2019年7月17日	負責人員:由2019年7月17日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Dakin Securities Limited""德健證券有限公司"(BGU193)	"香港金鐘道89號力寶中心第2座35樓3509室"
"Dakin Asset Management Limited""德健資產管理有限公司"(BHF615)	"Suite 3509 35/F Tower Two Lippo Centre, No 89 Queensway, Hong Kong"

條件

生效日期	牌照條件
2019年7月17日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2011年10月17日~2012年9月12日},{"effectiveDate":2009年8月7日,"endDate":2011年1月13日},{"effectiveDate":2008年7月16日,"endDate":2008年7月30日	"阿仕特朗資本管理有限公司"	ALY555
代表	"證券交易"	2008年8月25日~2009年7月31日	"輝立證券(香港)有限公司"	AAG460
代表	"期貨合約交易"	2011年10月17日~2012年9月12日},{"effectiveDate":2009年8月7日,"endDate":2011年1月13日},{"effectiveDate":2008年7月16日,"endDate":2008年7月30日	"阿仕特朗資本管理有限公司"	ALY555
代表	"期貨合約交易"	2008年8月25日~2009年7月31日	"輝立商品(香港)有限公司"	AAZ038
負責人員	"證券交易"	2016年8月15日~	"德健證券有限公司"	BGU193
負責人員	"證券交易"	2012年9月12日~2016年8月12日	"阿仕特朗資本管理有限公司"	ALY555
負責人員	"證券交易"	2011年6月30日~2011年9月30日	"西南融資有限公司"	AXC633
負責人員	"期貨合約交易"	2016年8月15日~2021年3月4日	"德健證券有限公司"	BGU193
負責人員	"期貨合約交易"	2012年9月12日~2016年8月12日	"阿仕特朗資本管理有限公司"	ALY555
負責人員	"期貨合約交易"	2011年6月30日~2011年9月30日	"西南融資有限公司"	AXC633
負責人員	"就證券提供意見"	2021年3月2日~	"德健證券有限公司"	BGU193
負責人員	"提供資產管理"	2019年7月17日~	"德健資產管理有限公司"	BHF615

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