詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSE Yin Ping, Candy謝燕萍 |
| 證監會中央編號: | AJL945 |
| 發牌日期: | 06/06/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Pacific Sun Advisors Limited""太平陽投資顧問(香港)有限公司"(AFQ835) | 2005年6月30日 | "就證券提供意見" | 2005年6月6日 | 負責人員:由2005年6月30日 |
| "Pacific Sun Advisors Limited""太平陽投資顧問(香港)有限公司"(AFQ835) | 2005年6月30日 | "提供資產管理" | 2008年5月6日 | 負責人員:由2008年5月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Pacific Sun Advisors Limited""太平陽投資顧問(香港)有限公司"(AFQ835) | "香港德輔道中199號無限極廣場38樓3857室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年6月6日 | "持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。" |
| 2005年6月6日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2008年5月6日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2008年5月6日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年6月6日~ | "太平陽投資顧問(香港)有限公司" | AFQ835 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年5月6日~},{"effectiveDate":2005年6月6日,"endDate":2006年2月27日 | "太平陽投資顧問(香港)有限公司" | AFQ835 |
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