詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Wong Kam, Alice陳旺金 |
| 證監會中央編號: | AAB559 |
| 發牌日期: | 21/04/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439) | 2008年4月21日 | "證券交易" | 2008年4月21日 | 負責人員:由2008年4月21日 |
| "Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439) | 2008年4月21日 | "就證券提供意見" | 2008年4月21日 | 負責人員:由2008年4月21日 |
| "Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439) | 2008年4月21日 | "就機構融資提供意見" | 2008年4月21日 | 負責人員:由2008年4月21日 |
| "Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439) | 2008年4月21日 | "提供資產管理" | 2008年4月21日 | 負責人員:由2008年4月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Prudential Brokerage Limited""信誠證券有限公司"(ABI439) | "香港中環德輔道中19號環球大廈901-4室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年4月21日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。" |
| 2008年4月21日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2008年4月21日 | "就第9類受規管活動 (“該項活動”) 而言，持牌人以負責人員身份為他人管理或監督包含期貨合約的投資組合時，必須有另一名負責人員向其給予意見，而該另一名負責人員必須是：\n(a) 就該項活動獲批給牌照，而該牌照並沒有任何禁止其為他人提供管理期貨合約投資組合服務的條件；\n(b) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(c) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2016年6月30日 | "天元金融有限公司" | AGE667 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2016年6月30日 | "天元金融有限公司" | AGE667 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~ | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2016年10月27日 | "天元金融有限公司" | AGE667 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2008年4月21日 | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2016年8月15日 | "天元金融有限公司" | AGE667 |
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