詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHU John Paul Yeong Keng徐永鏗 |
| 證監會中央編號: | ABP357 |
| 發牌日期: | 10/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2015年7月7日 | "證券交易" | 2003年9月10日 | 負責人員:由2016年8月16日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2015年7月7日 | "就證券提供意見" | 2004年6月11日 | 負責人員:由2016年8月16日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2015年7月7日 | "就機構融資提供意見" | 2003年9月10日 | 負責人員:由2016年8月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | "香港九龍尖沙咀梳士巴利道18號K11 Atelier, 14-15樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年8月16日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2016年8月16日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年7月7日~2016年8月16日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年5月21日~2004年6月11日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年3月17日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年7月7日~2016年8月16日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月10日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年7月7日~2016年8月16日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月21日~2004年6月11日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月17日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年3月17日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月10日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月16日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年6月11日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年3月17日~2004年5月12日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年8月16日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年6月11日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月16日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月11日~2015年1月8日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年3月17日~2004年5月12日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
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