詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHEUNG Wai Lik張偉力 |
| 證監會中央編號: | AEK034 |
| 發牌日期: | 10/08/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年9月10日 | "證券交易" | 2010年8月10日 | 負責人員:由2020年11月2日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年9月10日 | "就證券提供意見" | 2020年11月2日 | 負責人員:由2020年11月2日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年9月10日 | "就機構融資提供意見" | 2010年8月10日 | 負責人員:由2020年11月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | "香港中環皇后大道中99號中環中心5807-12室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年11月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年11月2日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月10日~2020年11月2日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年6月19日~2016年2月24日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年5月28日~2015年5月31日 | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年7月12日~2014年5月22日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年12月16日~2009年10月26日},{"effectiveDate":2006年2月7日,"endDate":2008年7月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年8月5日~2008年12月5日 | "兆豐資本(亞洲)有限公司" | AEM814 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年1月23日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年12月16日~2009年10月26日},{"effectiveDate":2006年10月6日,"endDate":2008年7月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年8月5日~2008年12月5日 | "兆豐資本(亞洲)有限公司" | AEM814 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月29日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年9月10日~2020年11月2日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月19日~2015年6月29日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年5月28日~2014年7月9日 | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月12日~2013年5月21日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年12月16日~2009年10月26日},{"effectiveDate":2006年2月7日,"endDate":2008年7月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月5日~2008年12月5日 | "兆豐資本(亞洲)有限公司" | AEM814 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年1月23日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年10月29日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月29日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月2日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年2月24日~2020年6月30日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年11月2日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年11月2日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月29日~2020年6月30日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年7月9日~2015年5月31日 | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年5月21日~2014年5月22日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
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