詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CAI Catherine Hongjun蔡紅軍 |
| 證監會中央編號: | AFJ286 |
| 發牌日期: | 11/11/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2018年3月1日 | "就機構融資提供意見" | 2005年11月11日 | 代表:由2018年3月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年6月17日~2017年9月11日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年10月3日~2015年3月25日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月1日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年10月3日~2015年3月25日 | AAC352 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年10月3日~2015年3月25日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月1日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年10月3日~2015年3月25日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月1日~ | BIN466 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月17日~2017年9月11日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年10月3日~2015年3月25日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月1日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年10月3日~2015年3月25日 | AAC352 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年6月1日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月1日 | AAC198 |
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