詳情列表
牌照詳情
| 名字: | COOK Geoffrey John |
| 證監會中央編號: | APB534 |
| 發牌日期: | 18/01/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2019年1月18日 | "證券交易" | 2019年1月18日 | 代表:由2019年1月18日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2019年1月18日 | "就證券提供意見" | 2019年1月18日 | 代表:由2019年1月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | "香港九龍尖沙咀梳士巴利道18號K11 Atelier, 14-15樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年1月18日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天，以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。專業投資者一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年1月9日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年1月26日~2017年7月31日 | ACO507 | |
| 代表 | "證券交易" | 2012年5月24日~2016年9月24日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月15日~2011年9月23日 | AHD810 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月6日~2009年2月28日 | "極訊亞太有限公司" | ABB038 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年1月9日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年6月6日~2009年2月28日 | "極訊亞太有限公司" | ABB038 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2009年7月15日~2011年9月23日 | AHD810 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2007年6月6日~2009年2月28日 | "極訊亞太有限公司" | ABB038 |
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