持牌人士
牌照詳情
| 名字: | LIU Shao Li劉曉黎 |
| 證監會中央編號: | ABV412 |
| 發牌日期: | 09/08/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Potomac Capital Limited""波多馬克投資有限公司"(AJB931) | 2004年3月8日 | "證券交易" | 2003年8月9日 | 負責人員:由2004年3月8日 |
| "Potomac Capital Limited""波多馬克投資有限公司"(AJB931) | 2004年3月8日 | "提供資產管理" | 2006年7月4日 | 負責人員:由2008年6月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Potomac Capital Limited""波多馬克投資有限公司"(AJB931) | "14/F, 47 Hung To Road, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年3月8日 | "就第 1 類受規管活動而言，持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。" |
| 2006年7月4日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人在擴展至零售業務之前，必須先得到證監會的批准。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年3月2日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月9日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月9日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月9日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月9日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年3月8日~ | "波多馬克投資有限公司" | AJB931 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年6月13日~ | "波多馬克投資有限公司" | AJB931 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年7月4日~2009年10月26日 | AMT989 |
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