詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LIU Che Ning劉哲寧 |
| 證監會中央編號: | ABY439 |
| 發牌日期: | 09/03/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited"(ACX287) | 2012年3月9日 | "就機構融資提供意見" | 2012年3月9日 | 負責人員:由2012年3月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited"(ACX287) | "香港皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年3月9日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年1月13日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年2月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年1月13日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年2月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年1月13日~2009年10月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年3月9日~ | ACX287 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年1月13日~2009年10月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
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