詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAU Pui Man, Kenneth劉沛文 |
| 證監會中央編號: | AEE758 |
| 發牌日期: | 14/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | 2007年9月27日 | "證券交易" | 2009年8月25日 | 負責人員:由2017年7月27日 |
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | 2007年9月27日 | "就證券提供意見" | 2015年7月28日 | 代表:由2015年7月28日 |
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | 2007年9月27日 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月14日 | 負責人員:由2017年7月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | "香港中環干諾道中3號中國建設銀行大廈12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年7月27日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年7月27日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月25日~2017年7月27日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年4月6日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年7月28日~ | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月29日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年9月27日~2017年7月27日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年1月18日~2007年9月14日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月4日~2007年9月14日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月29日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年11月7日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月29日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月27日~ | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月27日~ | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
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